Crackdown contro la corruzione in Cina: come reagiranno le società statunitensi?

Le aziende statunitensi in Cina stanno affrontando un crescente controllo anti-corruzione da parte sia degli Stati Uniti sia dei governi cinesi. Naturalmente, l'aumento dell'esame comporta un aumento dei costi. Per evitare di incorrere in leggi anti-corruzione, come la Foreign Corruption Act (FCPA) degli Stati Uniti, le aziende dovranno implementare costose misure di conformità ed evitare accordi senza scrupoli.

All'inizio di questa settimana, il New York Times ha riportato un'indagine sulla SEC (Security and Exchange Commission) in merito al fatto che la JP Morgan Chase & Co abbia assunto i figli di potenti funzionari cinesi per aiutarla a vincere affari. Secondo l'FCPA, è potenzialmente illegale assumere un familiare di un funzionario governativo con l'intento di aiutare il datore di lavoro a trattenere o ottenere affari. L'inchiesta di JP Morgan Chase non è senza precedenti e le aziende considerano l'inchiesta come un segno del desiderio delle autorità degli Stati Uniti di perseguire un'attuazione più severa in Cina.

Oltre ad una più rigorosa applicazione della FCPA, le società statunitensi si trovano ad affrontare anche la più stretta applicazione da parte del governo cinese delle proprie leggi anti-corruzione e della legge anti-monopolio. Le aziende farmaceutiche sono spesso oggetto di indagini anti-corruzione. In Cina, i medici non ricevono un salario dignitoso e quindi si aspettano bustarelle. Il mese scorso, i dirigenti cinesi del gigante farmaceutico britannico GlaxoSmithKline sono stati arrestati per aver speso circa 500 milioni di dollari in tangenti. Eli Lilly, la compagnia farmaceutica statunitense, è stata anche accusata di fornire ai medici tangenti per prescrivere farmaci.

Le aziende statunitensi sono preoccupate per l'aumentata applicazione delle leggi anti-corruzione cinesi, ma il professor Daniel Chow della Ohio State University Moritz School of Law sostiene che è l'accresciuta applicazione della FCPA che preoccupa la maggior parte delle società statunitensi.

"Le violazioni del FCPA sono perseguite dal Dipartimento di Giustizia, il che potrebbe comportare la responsabilità penale dei dirigenti su base individuale dove vanno in prigione", ha detto Chow. "Le multe potrebbero essere enormi. Questi creano un rischio significativo per le società statunitensi. Dovranno prestare molta più attenzione di quanto non abbiano pagato alla conformità sul terreno in Cina ".

Prestare maggiore attenzione, tuttavia, ha un costo elevato.

"Penso che le aziende dovranno investire molte risorse nei dipartimenti e nei consulenti di conformità", ha spiegato Chow. "Un dipartimento di conformità costa un sacco di soldi. Questi programmi di allenamento costano un sacco di soldi. Renderà le aziende estremamente nervose perché temono l'FCPA. Mettere in atto misure di conformità adeguate richiede molto tempo e molta gestione e risorse. Questo farà aumentare il costo di fare affari in tutto il mondo. Penso che vedremo un aumento di questi casi in Cina. Sarà un problema pericoloso per le aziende che stanno facendo affari in Cina ".

Anche se le società statunitensi implementano solide misure di conformità, potrebbero non essere favorevoli al panorama politico ed economico della Cina. Di conseguenza, potrebbe verificarsi un aumento dei casi di FCPA in futuro.

"I casi di JP Morgan e Glaxo rivelano solo la punta dell'iceberg", ha detto il professore di scienze politiche Zhiqun Zhu di Bucknell. "Il quadro più ampio qui è che la corruzione è così dilagante in Cina che anche alcune aziende straniere hanno seguito il flusso in Cina. È un segreto di Pulcinella che per lubrificare le ruote, alcune società straniere, proprio come le loro controparti cinesi, potrebbero aver usato la corruzione per vincere affari ".

Il caso JP Morgan è particolarmente preoccupante per le società statunitensi perché le autorità degli Stati Uniti non hanno precedentemente regolamentato l'assunzione di figli di influenti funzionari governativi. A differenza dei casi di corruzione in Cina, l'assunzione di figli di potenti funzionari non costituisce una violazione della legge cinese.

"Per trent'anni, le ditte straniere hanno assunto i figli e le figlie delle élite cinesi di alto rango per avere successo negli affari in Cina", ha affermato il professor Lawrence Reardon dell'Università del New Hampshire. "Se la SEC dovesse effettivamente addebitare a JP Morgan, le ditte straniere troveranno altri mezzi per 'conquistare amici e influenzare le persone'".

Molti gruppi di pressione pro-business hanno cercato di indebolire l'FCPA. Tuttavia, in un discorso dell'anno scorso, l'allora Segretario di Stato Hillary Clinton si oppose fermamente a qualsiasi indebolimento della legge. Alcuni attribuiscono l'applicazione più rigorosa agli sforzi anti-terrorismo post 11 settembre. La logica è che i paesi corrotti hanno confini più porosi o sono più propensi a sostenere il terrorismo. Un'altra possibile ragione per la maggiore applicazione della FCPA è il passaggio della legge Sarbanes-Oxley nel 2002 perché le società sono responsabili delle azioni finanziarie delle loro controllate estere. Non importa quale sia la ragione, secondo il professor Steven Feldman di Case Western, autore di Difficoltà nel mezzo: relazioni commerciali, cultura, conflitti ed etica tra America e Cina, una maggiore applicazione della FCPA influisce sugli affari degli Stati Uniti all'estero.

"Gli americani non stanno facendo alcuni affari perché stanno facendo molta attenzione a evitare le violazioni o, in alcuni casi, i concorrenti stranieri ottengono affari perché i loro governi sono meno preoccupati per la corruzione", ha spiegato Feldman. "L'etica degli affari americani è la più esigente al mondo.Non sempre le rispettiamo, ma il senso generale è che dovremmo e il governo di solito perseguirà se non lo facciamo. Quindi gli americani sono anche i primi ad avere regole severe. Il Giappone e l'Europa si sono mossi in questa direzione troppo di recente. Ma direi che sono meno sensibili ai problemi di corruzione rispetto agli americani ".

Sebbene le società statunitensi potrebbero perdere alcune trattative, Feldman non crede che un maggiore controllo da parte delle autorità degli Stati Uniti manterrà le società statunitensi fuori dalla Cina.

"Penso che la SEC riguardi le società statunitensi, ma non penso che questa sia una parte importante della loro attenzione", ha continuato. "Il loro obiettivo principale è entrare in quel mercato, stabilirsi e sviluppare profitti. Parte del fare è sviluppare buoni rapporti con il governo. Alla fine, il loro obiettivo primario non è il governo cinese o la SEC, ma solo fare affari in Cina e renderlo redditizio. La Cina non è il posto peggiore al mondo per fare affari. C'è rischio e difficoltà ovunque. Le buone aziende sviluppano buoni sistemi di gestione che possono affrontare questi problemi in tutto il mondo ".

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JP Morgan Chase New York da Creative Commons