Definizione principale ed esempio registrati |

Che cos'è:

Un capitale principale è una persona in una posizione dirigenziale nell'investment banking o

Come funziona (Esempio):

Ad esempio, un titolare registrato potrebbe supervisionare le operazioni di negoziazione e vendita presso una società di intermediazione, gestire gli sforzi di conformità di un'impresa di investimento o semplicemente sovrintendere le operazioni di un istituto finanziario. La Financial Industry Regulatory Authority, meglio conosciuta come FINRA, richiede che i presidi registrati sorveglino attività come queste, il che significa che non tutti possono svolgere il lavoro.

Per diventare un titolare registrato, una persona deve superare un test FINRA Serie 24 in aggiunta ai test per le licenze base di titoli per broker-dealer. Le persone che sono titolari di opzioni registrate devono anche superare l'esame FINRA Serie 4.

Perché è importante:

I titolari registrati sono in molti casi legalmente responsabili di errori, misfatti o altri problemi nelle loro aziende. Per questi motivi, devono prendere altri provvedimenti amministrativi per ottenere effettivamente la licenza o la registrazione presso i regolatori dei titoli statali o federali e questi regolatori possono applicare le regole in modo diverso alle persone a seconda delle loro altre designazioni professionali e dello stato in cui vivono o fanno affari. I titolari registrati devono sorvegliare l'esattezza delle registrazioni regolari delle loro società alle agenzie statali e federali, pagare le spese di elaborazione, mantenere il capitale netto minimo e assicurare che anche i dipendenti abbiano una licenza adeguata. Il processo può sembrare elaborato, ma considerando l'influenza che i consulenti finanziari hanno sugli affari finanziari dei clienti - e i sogni associati a quegli affari finanziari - è una buona idea assicurarsi che i manager delle istituzioni finanziarie sappiano cosa stanno facendo.