Serie 63 Definizione ed esempio |
Кухня | Сезон 4 | Серия 63
Sommario:
Che cos'è:
Serie 63 (formalmente noto come Esame di giurisprudenza uniforme per gli agenti di titoli) riguarda principalmente le leggi di uno stato specifico e gli standard etici. Alcuni stati richiedono ai broker di ottenere questa licenza prima di sollecitare i clienti e prendere ordini.
Come funziona (Esempio):
Per ottenere una licenza Serie 63, il richiedente deve superare l'esame Serie 63. La National American Securities Administrators Association (NASAA) amministra il test.
L'esame consiste di 65 domande a risposta multipla ed è lungo 75 minuti. I candidati devono totalizzare almeno il 70% del test da superare. I candidati possono ripetere l'esame dopo un periodo di attesa prestabilito.
In molti stati, un broker non può legalmente consigliare i clienti, sollecitare transazioni ed eseguire transazioni per i clienti fino a quando non ha superato l'esame Serie 63 e ottenuto la corrispondente licenza.
Perché è importante:
L'esame Serie 63 è un passo importante per garantire che i broker siano a conoscenza delle leggi sui titoli a livello statale e degli standard etici che ci si aspetta da loro. In quanto tale, questo requisito avvantaggia gli investitori richiedendo un certo livello di conoscenza uniforme tra i broker.
