Serie 7 Definizione ed esempio |
Внутри Лапенко 2. Серия 7
Sommario:
Che cos'è:
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Serie 7 è una licenza necessaria prima che un individuo possa vendere titoli. Coloro che superano l'esame per una licenza della Serie 7 sono idonei a diventare un rappresentante registrato dei broker-dealer negli Stati Uniti.
Come funziona (Esempio):
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Per ottenere una licenza della Serie 7, il richiedente deve superare l'esame della Serie 7 (chiamato anche Esame generale del rappresentante delle sicurezze). Questo test copre principalmente le sette funzioni critiche eseguite dai rappresentanti registrati: ricerca di business per il broker / dealer, valutazione delle esigenze e degli obiettivi dei clienti, consulenza ai clienti, gestione dei conti dei clienti e dei conti, spiegazione dei mercati dei titoli e dei fattori che li riguardano, esecuzione degli ordini per i clienti e monitoraggio dei portafogli dei clienti. L'autorità di regolamentazione dell'industria finanziaria (FINRA) amministra il test.
L'esame della serie 7 dura sei ore e contiene 250 domande a scelta multipla. Il candidato deve rispondere correttamente almeno al 70% delle 250 domande.
In generale, un individuo non può legalmente consigliare i clienti, sollecitare transazioni o eseguire transazioni per i clienti finché non ha superato l'esame di Serie 7, ottenuto il corrispondente licenza.
Sebbene una licenza della Serie 7 consenta al titolare di vendere un'ampia varietà di titoli, non consente al titolare di vendere materie prime o future (ciò richiede una licenza Serie 3).
Perché è importante:
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L'esame Serie 7 è un passo importante per garantire che i broker capiscano e abbiano padroneggiato un corpo di conoscenza di mercati, strumenti di investimento, legge sui titoli e comportamento etico. Come tale, la presenza del requisito Serie 7 avvantaggia gli investitori richiedendo un certo livello di una base di conoscenza uniforme tra i broker.
