Definizione ed esempio di Associazione nazionale dei commercianti di valori mobiliari (NASD)
Protesta silenziosa dei commercianti: «Di questo passo chiuderemo tutti»
Sommario:
Che cos'è:
L'Associazione nazionale dei commercianti di valori mobiliari (NASD) era un'organizzazione di regolamentazione che ha supervisionato l'industria dei titoli. La Financial Industry Regulatory Authority (FINRA) ha sostituito la NASD nel 2007.
Come funziona (Esempio):
Nel luglio 2007, la NASD si è fusa con l'ente normativo della Borsa di New York per formare FINRA. FINRA non è un'agenzia governativa, sebbene lavori a stretto contatto con la Securities and Exchange Commission sulla supervisione.
FINRA sovrintende a oltre 5.000 società di intermediazione mobiliare e quasi un milione di mediatori e rappresentanti registrati. FINRA stabilisce regole, svolge funzioni di mediazione e lavora per migliorare le protezioni degli investitori. Gestisce anche gli esami di licenza, come gli esami Serie 7 e Serie 64, per i professionisti finanziari.
Perché è importante:
Il lavoro di FINRA è garantire che i mercati finanziari operino in modo equo, efficiente e legale. FINRA non può mettere nessuno in prigione, ma può infrangere le regole e persino revocare le licenze. L'organizzazione ha uffici a Washington, D.C. e New York, oltre a diversi uffici distrettuali negli Stati Uniti.
